中國證監(jiān)會發(fā)布新規(guī) 完善券商風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系
中新社北京9月20日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會20日發(fā)布消息稱,證監(jiān)會近日發(fā)布修訂后的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》(下稱《風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定》),于2025年1月1日起正式施行。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,此舉旨在進(jìn)一步完善證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,推動證券公司落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求、提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效,促進(jìn)證券公司高質(zhì)量發(fā)展。
該負(fù)責(zé)人表示,2020年1月,證監(jiān)會修訂發(fā)布《風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定》。從實(shí)施情況看,證券行業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力穩(wěn)步提升,四項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)長期維持在監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的1.5-2.5倍水平,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系在提升證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平,增強(qiáng)行業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)能力方面發(fā)揮重要作用。在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,結(jié)合當(dāng)前證券行業(yè)發(fā)展面臨的新形勢、新要求,證監(jiān)會對《風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定》進(jìn)行了修訂。
據(jù)介紹,與現(xiàn)行風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系相比,《風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定》主要調(diào)整完善以下內(nèi)容:
一是對證券公司投資股票、做市等業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)予以優(yōu)化,進(jìn)一步引導(dǎo)證券公司充分發(fā)揮長期價(jià)值投資、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資、服務(wù)居民財(cái)富管理等功能作用。
二是根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平,優(yōu)化風(fēng)控指標(biāo)分類調(diào)整系數(shù),支持合規(guī)穩(wěn)健的優(yōu)質(zhì)證券公司適度提升資本使用效率,更好為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供綜合金融服務(wù)。
三是對證券公司所有業(yè)務(wù)活動納入風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)約束范圍,明確證券公司參與公募 REITs(不動產(chǎn)投資信托基金)等新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn),提升風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的完備性和科學(xué)性,夯實(shí)風(fēng)控基礎(chǔ)。
四是對創(chuàng)新業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)從嚴(yán)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn),加強(qiáng)監(jiān)管力度,提高監(jiān)管有效性。(完)
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