昨日，證監(jiān)會(huì)就完善券商開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，此舉意味著一直被暫停的券商委托理財(cái)業(yè)務(wù)將重新開(kāi)閘。

　　為進(jìn)一步規(guī)范證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，日前，證監(jiān)會(huì)起草了《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(暫行)》(征求意見(jiàn)稿)，并于昨日起向社會(huì)公開(kāi)征詢(xún)意見(jiàn)。定向資產(chǎn)業(yè)務(wù)，指的是證券公司接受單一客戶(hù)委托，根據(jù)與客戶(hù)合同約定的方式等條件，通過(guò)客戶(hù)的賬戶(hù)管理客戶(hù)委托資產(chǎn)的活動(dòng)，客戶(hù)可委托的資產(chǎn)包括現(xiàn)金、債券、證券投資基金、股票、金融衍生品等。在此次的征求意見(jiàn)稿中，監(jiān)管層反復(fù)強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，指出券商在開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范、控制和檢查，規(guī)范運(yùn)作。

　　業(yè)內(nèi)人士告訴記者，此次監(jiān)管層通過(guò)完善相關(guān)法律法規(guī)，實(shí)質(zhì)上預(yù)示了一直被暫停的集合理財(cái)業(yè)務(wù)將有望重新獲得放行。2003年12月證監(jiān)會(huì)公布了《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》，對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)做出總體規(guī)定。但此后由于南方證券等違規(guī)券商相繼爆出因委托理財(cái)出現(xiàn)巨額虧損，該業(yè)務(wù)也因此被叫停。

　　監(jiān)管層也首次提出在證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，嚴(yán)禁向客戶(hù)做出投資收益或賠償投資損失的相關(guān)承諾。此外，還規(guī)定了券商不得私自挪用客戶(hù)資產(chǎn)，利用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及未經(jīng)客戶(hù)允許，將客戶(hù)委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保等禁止行為。(記者張羽飛)