巨貪遣返--開啟反腐國際合作之門

文 / 盧嶸�牐�

�牐�最大的銀行監(jiān)守自盜案

�牐牨粡洖�"中國胃口最大的貪宮"之一的中國銀行原廣東開平支行行長余振東被押送回中國之前，已經(jīng)由美國拉斯維加斯聯(lián)邦法院按照美國法律以詐騙罪判處144個(gè)月(12年)監(jiān)禁和3年監(jiān)管。但這些徒刑在他回到中國的同時(shí)就自動(dòng)終止，他將按照中國的法律被重新起訴和定罪。

�牐犆绹�方面透露出來的有關(guān)余振東被遣返回國的中美雙邊協(xié)議中，有這樣三個(gè)先決條件：余振東如果在中國被起訴，對(duì)他判刑的刑期不超過12年，將不受到拷打，將不被判處死刑。這既是雙方共識(shí)又是雙方分歧的癥結(jié)所在。普通的中國百姓都能了解，按照余振東貪污挪用的瞰，他被判10次死刑都綽綽有余。

�牐爮�2001年10月15日出逃到2004年4月16日被遣返，余振東剛好逃亡了2年半，而中美兩國司法部門為此事展開的合作、談判、妥協(xié)直至成功也持續(xù)了兩年多。

�牐犞袊�銀行廣東開平支行那座辦公樓在當(dāng)?shù)厝搜劾镏两襁�是開平最富麗堂皇的建筑。"余振東當(dāng)初非常牛，求他搞貸款的人很多，我們這些人他都是不用正眼看的，連開平市的市領(lǐng)導(dǎo)他都不一定放在眼里。"一位見過余振東的當(dāng)?shù)馗刹窟@樣描述。在開平，余振東被遣返的消息沒有如當(dāng)初他出逃時(shí)那樣引起轟動(dòng)。

�牐犈c余振東同時(shí)涉案的還有許超凡和許國俊。三人是前后腳的中行開平支行行長。1990年代初，三人在開平支行是上下級(jí)關(guān)系。許超凡是行長，余振東是副行長，許國俊是部門經(jīng)理。隨著升遷，余振東和許國俊先后擔(dān)任了行長。

�牐犛嘘P(guān)部門的調(diào)查表明，三名行長形成了一條長期盜用國家外匯、發(fā)放假貸款、匯往境外、轉(zhuǎn)入私人賬戶的流水線。從1992年起，三人就臺(tái)辦企業(yè)，通過騙取貸款和其他方法盜用銀行的外匯存款，再轉(zhuǎn)移到香港和海外的私人賬戶。他們盜用資金的便利之處在于，按照當(dāng)時(shí)銀行的程序，余振東等人僅憑自己的簽字就可以批準(zhǔn)貸款和轉(zhuǎn)移銀行資產(chǎn)。

�牐犜谡麄�(gè)長達(dá)10年的盜用過程中，余振東向美國轉(zhuǎn)移了大量的款項(xiàng)。例如；2001年1月2日，余振東從其香港的一銀行賬戶向1日金山花旗銀行轉(zhuǎn)移了大約20萬美元；2001年10月2日至10月7日之間，余振東的同伙從香港的銀行向美國內(nèi)華達(dá)州的拉斯維加斯凱撒王宮賭場轉(zhuǎn)移了大約200萬美元；而余振東在香港的賬戶多達(dá)256個(gè)。

�牐犞钡�2001年10月12日，中國銀行將全國多達(dá)1040處的電腦中統(tǒng)一成-套系統(tǒng)，集中設(shè)置在33個(gè)中心，這-天中國銀行的電腦中心反映出來的賬目出現(xiàn)了4.83億美元的虧空。案發(fā)地被確定在開平。立即進(jìn)行的核查表明，許超凡、余振東、許國俊盜用了這些巨款，涉案金額竟高達(dá)4.83億美元。這在中行系統(tǒng)內(nèi)部引起很大震動(dòng)，成為新中國成立以來最大的銀行監(jiān)守自盜案。三人被稱為中國胃口最大的貪宮。

�牐犛嗾駯|為他的流亡生涯做了諸多準(zhǔn)備，不僅轉(zhuǎn)移了大量贓款還做好了隨時(shí)出逃所需的各種文件資料。案發(fā)后第三天，10月15日，余振東用假名、欺騙得來的香港特別行政區(qū)的身份文件和騙取的前往美國的簽證經(jīng)香港逃到了拉斯維加斯。許超凡等人逃往和隱匿于加拿大。

�牐爭缀蹙驮谕瑫r(shí)，2001年10月15日，該同伙從香港向沙漠王宮賭場的賬戶轉(zhuǎn)移了大約859萬美元；同樣在2001年10月15日，余振東從香港的銀行賬戶向舊金山轉(zhuǎn)移了355萬美元。其中，僅在10月份，余振東轉(zhuǎn)往賭場的錢就高達(dá)1000多萬美元。余振東的目的很明顯，利用賭場將貪污的贓款"洗白"，再以賭場獲利作為理由，逃避對(duì)大量贓款來京的審查和法律追討。

�牐犞忻朗状纬晒β�(lián)手反腐

�牐犛嗾駯|的成功出逃并不意味著他可以把美國當(dāng)作避風(fēng)港安度晚年。就在他出逃的這-年，歷經(jīng)兩年談判簽訂的《中美刑事司法協(xié)助協(xié)定》開始生效。

�牐�2001年10月，廣東省檢察機(jī)關(guān)對(duì)中行開戶支行一案予以立案偵查；11月，根據(jù)《中美刑事司法協(xié)助協(xié)定》，中方要求美方就此案向中國提供刑事司法協(xié)助。12月，美方?jīng)]收了余振東轉(zhuǎn)往美國的部分贓款，但直到一年以后的2002年12月19日，余振東才在美國洛杉磯被捕。不過，此時(shí)余振東被逮捕和檢控的理由并非是貪污或者詐騙中行的資產(chǎn)，而是由于通過欺騙獲得簽證進(jìn)入美國受到移民問題的指控。此后，余振東一直被美國方面拘留。

�牐犽m然早在2003年9月，司法部部長張福森在訪問美國的時(shí)候，作為友好的表示，美國司法部長就將沒收余振東贓款的一部分，一張355萬美元的支票親自交到張福森的手中，但直到2004年2月，余振東才在美國就盜用4億多美元一事認(rèn)罪。4月8日，美國拉斯維加斯聯(lián)邦法院判處余振東詐騙罪成立。一周后，4月16日，余振東被遣返中國。

�牐犛嗾駯|逃亡夢(mèng)的破裂是必然的。中國司法部門發(fā)表的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，中國目前大約4000名外逃貪宮中，近半滯留在美國，他們的財(cái)產(chǎn)基本上都放在美國銀行。

�牐犡潓m外逃問題的嚴(yán)重性，使中國在追捕外逃貪宮、追繳流失的國家財(cái)產(chǎn)方面作了大量的努力。至2001年11月底，中國已與38個(gè)國家締結(jié)了54個(gè)司法協(xié)助條約、引渡條約及移管被判刑人條約。到2003年，中國又相繼加入《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》和《聯(lián)合國反腐敗公約》，中國的反腐敗事業(yè)正在朝著加強(qiáng)多邊合作這一方向而努力。余振東案件的結(jié)果表明，《中美刑事司法協(xié)助協(xié)定》的達(dá)成為中美兩國司法部門聯(lián)手打擊腐敗犯罪的首次成功合作起了關(guān)鍵作用。

�牐牼陀嗾駯|個(gè)案而言，其中中美司法合作細(xì)節(jié)未見公布，但復(fù)雜程度可以想象。

�牐牴�安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局、最高人民檢察院外事局司法協(xié)助處、司法部司法協(xié)助司和外交部在內(nèi)的10個(gè)部門與美方以及余本人、家屬進(jìn)行了長期談判。

�牐犜诿绹�方面，則有聯(lián)邦調(diào)查局、移民海關(guān)局、內(nèi)華達(dá)州地區(qū)檢察宮辦公室、地區(qū)聯(lián)邦法院等相繼涉足此案，美國的國務(wù)院、國土安全部和司法部還要合作制定和實(shí)施將余振東遣返中國所需協(xié)議的具體內(nèi)容。

�牐犜趪�際合作方面，余振東等人的案件更是牽涉到中國、美國、加拿大和香港三國四方司法部門的合作。加拿大是許超凡等人的藏匿地，香港是瞰中轉(zhuǎn)地。據(jù)香港媒體報(bào)道，香港已起訴涉案的另外4人，這4人通過非法渠道轉(zhuǎn)移了余振東等人涉案的7500萬美元。

�牐爣�際合作的未來可能

�牐犚酝�美方對(duì)中國貪宮最多是驅(qū)逐出境，余振東是第一個(gè)由美方人員押送移交中方的外逃貪宮，余的歸案，有助于徹底查清中行開平支行案件，也對(duì)外逃貪宮形成震懾。

�牐犛浾咚�接觸到的法律界人士對(duì)中關(guān)在打擊貪宮外逃方面司法合作取得的進(jìn)展給子積極評(píng)價(jià)。澳門科技大學(xué)教授、加拿大刑法改革國際中心高級(jí)研究員楊誠博用"很重要"來評(píng)價(jià)此事，"從過去沒辦法開展這種合作到現(xiàn)在成功合作，說明西方國家，特別是美國對(duì)中國司法制度的評(píng)價(jià)有所改善，從原來比較消極的態(tài)度轉(zhuǎn)向比較積極合作的態(tài)度，它完全可能成為雙方今后一系列類似合作的范例。"

�牐牭�是也有人對(duì)此事提出了強(qiáng)烈質(zhì)疑。-是按照雙方的協(xié)議，本該判處余振東會(huì)免于一死，甚至可以說是輕判，造成了對(duì)國內(nèi)貪污案件懲處法律上的不公平，對(duì)于中國國內(nèi)嚴(yán)厲打擊貪污腐敗會(huì)起到負(fù)面作用，對(duì)于打擊貪官外逃的震懾作用有所抵消。二是余振東是在中國犯的罪，理所應(yīng)當(dāng)在中國受到審判，但此次合作的結(jié)果是美國"搶先"給余振東在中國的犯罪事實(shí)用美國的法律定罪量刑，并且"強(qiáng)加于"中國，會(huì)不會(huì)造成他國法律凌駕于中國法律之上，造成司法合作中的不平等。

�牐�"美方對(duì)余判刑12年，這個(gè)量刑相對(duì)干犯罪事實(shí)而言在中國是很輕的。在美國對(duì)于同種犯罪的量刑是多少?美國怎么可以對(duì)在中國的犯罪行為在美國審判？"類似的質(zhì)疑也被記者拋給了羅伯特。羅伯特回答簡單實(shí)際："這是中美，還有其他國家共同合作的結(jié)果。在美國對(duì)于同種犯罪的量刑在4-5年。中國過去的政策是不允許將余轉(zhuǎn)移到美國去審判的，依據(jù)中國的法律制度會(huì)在中國進(jìn)行審判、量刑和執(zhí)法。就余這個(gè)案件來說，由于余最后潛逃到美國，我們需要同其他國家合作，根拙《聯(lián)合同反腐敗公約》我們進(jìn)行了司法協(xié)助。"

�牐�"這是因?yàn)橹忻纼蓢鴽]有相關(guān)引渡條約的結(jié)果，更是兩國法律觀點(diǎn)沖突的結(jié)果。要合作成功必須針對(duì)個(gè)案具體協(xié)商，協(xié)商就會(huì)有妥協(xié)，就需要求同存異。"楊誠解釋說。他認(rèn)為，國際法和國與國之間的協(xié)定優(yōu)于國內(nèi)法，這可以解決余振東在國內(nèi)受法律懲處會(huì)比其他同樣貪污犯罪要輕的法律依據(jù)。

�牐牥凑涨迦A大學(xué)法學(xué)院教授周光權(quán)的解釋，兩個(gè)國家簽署引渡條約有一個(gè)前提條件，那就是雙方國家法律對(duì)同一種犯罪行為的刑罰是相同的，對(duì)這種犯罪行為的刑罰也是相同的。但是根據(jù)目前中國法律現(xiàn)狀，中國法律和別國法律在這兩點(diǎn)上難以達(dá)成共識(shí)，雙邊引渡條約更是無從談起。

�牐爴�(jù)了解，中國目前簽署雙邊引渡的對(duì)象只有泰國、蒙古、老撾、菲律賓、南非等少數(shù)國家。很多被出逃者視為理想避難所的國家都不在其列。在沒有引渡條約的情況下，今后如果還要繼續(xù)將其他外逃貪宮引回，同樣也只能是就不同個(gè)案的實(shí)際情況分別簽定有關(guān)協(xié)定。這次就余振東遣返所達(dá)成的中美之間協(xié)定所透露出來的內(nèi)容，也有對(duì)上述前提條件的共識(shí)。余振東被美國法院判處144個(gè)月(12年)監(jiān)禁，雙方協(xié)議規(guī)定余振東在中國受審被判處的刑期也不能超過12年，即隱含了雙方對(duì)犯罪行為的刑罰相同的前提認(rèn)可。

�牐�"這次中美司法合作首次成功遣返一個(gè)貪宮，它實(shí)際上突出體現(xiàn)了中國在和西方進(jìn)行司法合作所表現(xiàn)出來的開放態(tài)度和務(wù)實(shí)作風(fēng)。"北京一些法律界人士表達(dá)了這樣的觀點(diǎn)。"以前中國和西方國家在何種行為屬于犯罪，何種罪行應(yīng)該如何量刑等問題上有分歧，這除了政見不同、利益不同等因素外，還有法律本身差異的原因。此外，追繳的贓款進(jìn)行協(xié)議分割是國際司法合作的慣例，但以前國內(nèi)認(rèn)為國有資產(chǎn)必須全額追繳，也成為中國和西方司法合作的一個(gè)障礙。中美關(guān)于余振東達(dá)成的協(xié)議，可以顯示中國在這些問題上以務(wù)實(shí)的態(tài)度取得了突破。為解決今后的類似問題創(chuàng)造了可供借鑒的模式。

�牐�"但是，這次中美司法合作的成功并不意味著我國在追逃貪宮問題上可以持樂觀態(tài)度。"楊誠認(rèn)為，"聯(lián)合國的《反腐敗公約》還沒有生效，而且由于人權(quán)問題上的分歧和法律制度上的差異，我國沒有同一個(gè)西方國家簽署引渡協(xié)議。今后，要從美國等西方國家遣返像余振東這樣的外逃貪宮，還是只能以個(gè)案協(xié)商的方式進(jìn)行。這無疑成本巨大。"

�牐犓痉ú克痉ㄔ�助外事司國際處處長張毅認(rèn)為，雖然我國已簽署聯(lián)合國《反腐敗公約》，并已成功跨國緝拿余振東等多年在逃重大案犯，但是，鑒于《反腐敗公約》與《打擊跨國有組織犯罪公約》中的各項(xiàng)條款剛性不足，可操作性不強(qiáng)，目前它們尚不能成為我國緝拿外逃貪官的"利器"。對(duì)于能否實(shí)現(xiàn)持續(xù)的跨國司法合作，清華大學(xué)教授周光權(quán)認(rèn)為，中國必須在以下四方面作出努力--在外交上應(yīng)有所動(dòng)作，以向他國準(zhǔn)確無誤地解釋中國的法律制度；以更加積極的姿態(tài)參與到打擊跨國犯罪的行動(dòng)中去；中國司法改革要更加徹底，要充分保證中國司法制度的公正公開；對(duì)于犯罪的懲罰不要冠以重刑主義。

�牐ㄕ�自《南方周末》）

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