中新社北京十二月十六日電 自明年一月一日起,上市公司非流通股股份轉讓必須在證券交易所進行，由上證所、深交所和中國證券登記結算公司集中統(tǒng)一辦理，嚴禁進行場外非法股票交易活動。

　　這是上證所、深交所和結算公司昨日聯(lián)合發(fā)布的《上市公司非流通股股份轉讓業(yè)務辦理規(guī)則》中一項重要內(nèi)容。該《規(guī)則》也是中國證券市場自成立以來，首次對非流通股轉讓作出規(guī)范。而在此之前，非流通股轉讓只能通過協(xié)議轉讓或司法拍賣方式進行。

　　《規(guī)則》稱，股份轉讓雙方既可通過公開股份轉讓信息方式達成轉讓協(xié)議，也可通過非公開方式達成協(xié)議。其中，擬通過公開股份轉讓信息方式轉讓股份的股份持有人，無論委托證券公司還是自行向證券交易所提出申請，均由證券交易所統(tǒng)一安排公開股份轉讓信息發(fā)布。

　　《規(guī)則》同時明確指出，向社會公開的股份轉讓信息內(nèi)容不得包括出讓股份的價格條件。業(yè)內(nèi)人士稱此規(guī)定當為避免因價格敏感造成的市場過激反應。有證監(jiān)會官員表示，此條是為避免投資者將協(xié)議轉讓的市場化誤讀為非流通股的變相流通。

　　《規(guī)則》稱，在股份過戶完成后一個月內(nèi)，證券交易所和結算公司不受理同一股份受讓人就其所受讓的相同股份再次進行轉讓之申請，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。股份轉讓雙方當事人應按照相關規(guī)定繳納股份轉讓和過戶登記手續(xù)費、印花稅。

　　在辦理股份轉讓及過戶登記過程中，《規(guī)則》對涉及國有股、向外商轉讓股份、銀行與保險類上市公司股東持股變動超過總股本百分之十等特殊情況皆做了明確規(guī)定。

　　《規(guī)則》規(guī)定，股份持有人或受讓人申請出讓或受讓的股份數(shù)量不得低于一個上市公司總股本的百分之一；持股數(shù)量不足百分之一的股份持有人提出出讓申請的,應當將其所持的全部股份轉讓給單一受讓人。上市公司總股本在十億元以上的，經(jīng)證券交易所同意，前述比例可適當降低。

　　據(jù)媒體分析，《規(guī)則》并未對非流通股權的受讓人資格作明確要求，市場或能解讀為流通股股東只要有足夠資金便具備受讓資格。對此，國資委有關人士稱，根據(jù)目前國有股轉讓規(guī)定，自然人尚不具備受讓國有股資格。

　　另據(jù)媒體披露，《規(guī)則》其實定稿已久。不過近兩年來監(jiān)管部門一直擔心市場將《規(guī)則》出臺與可能影響市場穩(wěn)定的“全流通”加以聯(lián)系，故遲遲未予簽發(fā)。