高盛領(lǐng)受華爾街史上最大罰單 麻煩或未結(jié)束

　　高盛終究還是贏了。

　　在美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)里程碑式的金融監(jiān)管改革法案當(dāng)天，華爾街投行大鱷高盛公司也終于以“和平方式”解決了一樁糾纏了三個(gè)月的麻煩官司。高盛同意，向美國(guó)財(cái)政部和幾家潛在受害方支付5.5億美元的罰款和賠償，以了結(jié)美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)對(duì)其提出的“欺詐門(mén)”指控，這也創(chuàng)下了華爾街單個(gè)公司領(lǐng)受罰單的新紀(jì)錄。

　　美國(guó)輿論認(rèn)為，對(duì)于在高峰時(shí)期“日進(jìn)億金”的高盛而言，區(qū)區(qū)5.5億美元根本無(wú)足掛齒，可謂是“破小財(cái)消大災(zāi)”。高盛的股價(jià)在周四紐約盤(pán)中和盤(pán)后交易中連續(xù)大漲。不過(guò)，高盛案的和解也引發(fā)了各界對(duì)于監(jiān)管部門(mén)是否嚴(yán)格執(zhí)法的廣泛質(zhì)疑，據(jù)悉，高盛接下來(lái)仍可能面臨SEC甚至是司法部的進(jìn)一步調(diào)查或法律行動(dòng)。

　　破小財(cái)消大災(zāi)

　　當(dāng)?shù)貢r(shí)間15日，SEC在華盛頓的一個(gè)記者會(huì)上正式宣布了與高盛的和解方案。根據(jù)方案，高盛同意支付5.5億美元罰款了結(jié)“欺詐門(mén)”指控。這是迄今為止美國(guó)證交會(huì)對(duì)一家金融機(jī)構(gòu)開(kāi)出的最高罰單。

　　SEC表示，高盛承認(rèn)在一項(xiàng)次級(jí)抵押貸款產(chǎn)品的推銷(xiāo)材料中沒(méi)有向投資者披露關(guān)鍵信息。在高盛支付的5.5億美元罰款中，2.5億美元將返還給受損失的投資者，3億美元將交給美國(guó)財(cái)政部。據(jù)稱(chēng)，德國(guó)產(chǎn)業(yè)投資銀行(IKB)將獲得1.5億美元的賠償，而蘇格蘭皇家銀行將獲得1億美元，兩家銀行都是在與高盛欺詐門(mén)有關(guān)的交易中遭受損失的投資者。

　　今年4月16日，美國(guó)證券交易委員會(huì)向高盛提出控告，指控后者在次級(jí)債金融衍生品交易中涉嫌欺詐投資者，造成投資者損失約10億美元。

　　SEC當(dāng)時(shí)指控高盛及其資深副總裁法布里斯·圖爾涉嫌在金融衍生品交易中欺詐投資者。根據(jù)這一訴訟，保爾森對(duì)沖基金公司2007年向高盛支付約1500萬(wàn)美元，讓其設(shè)計(jì)并銷(xiāo)售一種基于次貸業(yè)務(wù)的債務(wù)抵押債券(CDO)。在交易中，高盛未向投資者披露保爾森對(duì)沖基金公司對(duì)該產(chǎn)品做空的“關(guān)鍵性信息”。

　　盡管5.5億美元不是一個(gè)小數(shù)目，但很多人都認(rèn)為，對(duì)于去年盈利超過(guò)130億美元的高盛而言，這點(diǎn)錢(qián)實(shí)屬九牛一毛。如果按照今年第一季度最鼎盛的時(shí)期計(jì)算，這也不過(guò)是高盛一兩周的盈利。第一季度高盛凈利激增91%，達(dá)到34.6億美元。高盛也是少數(shù)幾家在第一季度每天都賺錢(qián)的華爾街企業(yè)，在第一季度的全部63個(gè)交易日中，高盛有35天的每日凈交易營(yíng)收都超過(guò)1億美元。

　　股價(jià)應(yīng)聲大漲

　　有觀察家評(píng)論說(shuō)，此次和解協(xié)議是，“以一種很小的代價(jià)，就平息了一場(chǎng)曾經(jīng)深深撼動(dòng)美國(guó)最強(qiáng)大金融企業(yè)的沖突”。坊間消息稱(chēng)，高盛管理層已私下知會(huì)旗下員工，不要為和解達(dá)成慶祝過(guò)度，換句話說(shuō)，不要?dú)g慶過(guò)了頭，以免引發(fā)眾怒，樂(lè)極生悲。

　　事實(shí)上，高盛在去年就獲悉SEC有意對(duì)其提起訴訟，但當(dāng)時(shí)公司并未太當(dāng)回事。到今年4月正式收到指控后，高盛的高層也非常意外。短短三個(gè)月的官司，讓高盛付出了慘重代價(jià)，其股價(jià)在期間蒸發(fā)了近200億美元。