問：新一代交易系統(tǒng)切換上線對證券公司等市場參與者有什么影響，上證所對他們有哪些要求？

　　答：新一代交易系統(tǒng)切換上線的同時，證券公司等市場參與者與交易所直接連接的系統(tǒng)將同時切換。證券公司等市場參與者應(yīng)根據(jù)本所新一代交易系統(tǒng)切換上線的統(tǒng)一部署，做好相應(yīng)的技術(shù)和業(yè)務(wù)準(zhǔn)備，確保與交易所直接相連的系統(tǒng)安全、平穩(wěn)切換上線。

　　早在今年5月份，本所就向證券公司、基金管理公司及相關(guān)市場參與者下發(fā)了《關(guān)于做好新一代交易系統(tǒng)上線有關(guān)準(zhǔn)備工作的通知》。要求各單位成立新一代交易系統(tǒng)上線工作小組，并由公司高管擔(dān)任小組負(fù)責(zé)人。最近，本所召開全市場動員大會，要求各單位比照交易所的組織機(jī)制和保障措施，高度重視，全力以赴，認(rèn)真落實(shí)好各項(xiàng)規(guī)定的工作要求。同時，發(fā)出通知并明確提出以下具體要求：一、認(rèn)真學(xué)習(xí)切換上線的相關(guān)文件，做好切換上線的宣傳動員工作；二、建立相應(yīng)切換上線工作小組，各項(xiàng)工作責(zé)任落實(shí)到人；三、保持通暢高效的通訊聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)問題及時反饋與溝通；四、制定會員端的切換上線操作方案和應(yīng)急預(yù)案，相關(guān)人員應(yīng)熟悉并準(zhǔn)確操作相關(guān)流程與方案，避免出現(xiàn)人為操作失誤。

　　問：新一代交易系統(tǒng)上線對投資人將會產(chǎn)生哪些影響？

　　答：廣大投資者直接使用的是各證券公司的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，在新一代交易系統(tǒng)切換上線時，原有交易方式將不受直接影響。當(dāng)然，新一代交易系統(tǒng)的切換上線是一項(xiàng)涉及面非常大的復(fù)雜的技術(shù)系統(tǒng)工程。對于可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，本所制定了相應(yīng)的應(yīng)對預(yù)案，將盡可能減少出現(xiàn)影響投資人交易的情況發(fā)生。

　　新一代交易系統(tǒng)的上線運(yùn)行將提升交易系統(tǒng)的撮合效率和撮合能力，增強(qiáng)交易系統(tǒng)的安全性和可靠性，使得投資人參與交易更安全，更便捷，更公平，效率更高。

　　問：針對新一代交易系統(tǒng)上線可能出現(xiàn)的意外情況，上證所作了哪些應(yīng)急安排？

　　答：為確保上線工作安全、周密，本所將依據(jù)已經(jīng)發(fā)布的《上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行)》做好新一代交易系統(tǒng)上線異常情況應(yīng)急處置工作，以保證迅速處理相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。具體包括：一、針對上線過程中各種可能風(fēng)險(xiǎn)完善交易所應(yīng)急預(yù)案，針對每種風(fēng)險(xiǎn)及故障場景完善具體的應(yīng)對措施；二、建立與中國結(jié)算的應(yīng)急處置聯(lián)合機(jī)制，共同處理新一代交易系統(tǒng)上線中涉及登記清算的各種風(fēng)險(xiǎn)；三、發(fā)布《上海證券交易所市場參與者交易應(yīng)急處置指引》，督促市場參與者在系統(tǒng)試運(yùn)行期內(nèi)成立交易應(yīng)急處置工作小組，負(fù)責(zé)制定應(yīng)急處置工作預(yù)案，指揮實(shí)施應(yīng)急處置工作。做好投資者溝通工作，維護(hù)市場穩(wěn)定。

　　□本報(bào)記者 周松林