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大摩前高管杜軍因內(nèi)幕交易獲刑七年
摩根士丹利前董事總經(jīng)理杜軍因內(nèi)幕交易案今年9月中旬在香港被判7年零3個月徒刑。現(xiàn)年40歲的杜軍在2007年2月至4月期間,由于工作關(guān)系事先得知中信資源擬收購中國油田資產(chǎn),便斥資8710萬港元,以每股平均價3.26港元購入2670萬股中信資源股份。中信資源同年5月公布收購中國渤海灣油田計劃,股價大幅上升,杜軍隨后于同年7月賣出其中1300萬股,獲利超過3340萬港元。
此案在香港資本市場引發(fā)的震動頗大,他是過去14個月來經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查后被裁定內(nèi)幕交易罪名成立的第十名人士,并且是2008年7月以來,第六名被判處監(jiān)禁的內(nèi)幕交易者。同時還是涉案金額最大、判刑最重的一案。
香港證監(jiān)會行政總裁韋奕禮表示,這宗個案的判刑帶出十分明確的訊息,就是香港絕不容忍內(nèi)幕交易行為,違規(guī)者一旦被定罪,將要面對沉重的監(jiān)禁刑罰。
除了罰款和判刑外,香港法院同時向杜軍發(fā)出以下命令:一、未經(jīng)法院許可,5年內(nèi)不得擔(dān)任上市公司的董事和管理層或參與上市公司的管理;二、未經(jīng)法院許可,5年內(nèi)不得處理任何證券、期貨合約、杠桿式外匯交易合約或集體投資計劃的權(quán)益。
記者連線
明星
昨天,本報聯(lián)系到徐帆的經(jīng)紀人宗帥。宗帥委婉地表示,跟徐帆只是工作上溝通,而理財是屬于工作之外的、私生活范圍內(nèi)的事,因此徐帆是否炒股,是否持有浙江東方,他確實并不知曉。
而鄧婕的經(jīng)紀人則直接向媒體否認鄧婕持股。鄧婕經(jīng)紀人表示,她看到消息后與鄧婕通過話,鄧婕稱自己并未買過浙江東方的股票,股東名單里那個人應(yīng)該是同名同姓。并稱鄧婕從來不炒股,也未將股票賬戶交由他人打理。
昨天,記者試圖聯(lián)系鄧婕、徐帆本人未果。
但由于太多的巧合,市場疑慮未消。不僅徐帆、鄧婕聯(lián)袂出現(xiàn),浙江東方第八大流通股東劉巖,與央視春晚總導(dǎo)演郎昆的妻子、舞蹈明星劉巖同名。有市場人士表示,浙江東方八個自然人股東中,有三人分別與三大名導(dǎo)的妻子同名,這種概率實在太低。
律師
對于明星“潛伏”重組股是否涉嫌內(nèi)幕交易,涂勇律師事務(wù)所主任律師涂勇表示,目前,刑法中已專門針對證券市場增加了內(nèi)幕交易罪名,而且對于如何界定是否為內(nèi)幕交易有明確的規(guī)定:
其一,要看當(dāng)事人是否是內(nèi)幕交易知情人,比如涉及重組時,包括重組的直接參與人、高級管理人員及直系親屬,他們會不會向其他人透露重組消息,如果當(dāng)事人是從這些人那里獲得了相關(guān)消息,就可能涉嫌共犯;
其二,則要看買入時間,如在重組前很早就投資性買入,就不構(gòu)成內(nèi)幕交易。
“因此要界定是否構(gòu)成違法,需經(jīng)相關(guān)部門調(diào)查,看是否符合這兩個條件才能確定!蓖坑抡f。
監(jiān)管
記者了解到,一般來說,證監(jiān)會稽查局參與調(diào)查的案件有以下幾種情況:
其一,有人舉報;
其二,交易所的交易系統(tǒng)會有異常交易提醒,突然在某個區(qū)域出現(xiàn)大量買入或者賣出都會引起交易所的注意;
其三,媒體的報道。最近證監(jiān)會查處的幾起案子都是從媒體的報道中獲得線索。
一稽查局的工作人員曾表示,他們每天早上會閱讀大量的報道,從中獲得線索。(齊雁冰 吳琳琳)
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