中新網(wǎng)11月21日電 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，中國證監(jiān)會今日公布《上市公司現(xiàn)場檢查辦法(征求意見稿)》，公開征求各界意見。

　　證監(jiān)會表示，為了加強(qiáng)對上市公司及相關(guān)各方的監(jiān)督管理，規(guī)范現(xiàn)場檢查行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)，中國證監(jiān)會起草了《上市公司現(xiàn)場檢查辦法(征求意見稿)》。

　　證監(jiān)會歡迎投資者和社會各界積極參與討論研究，并提出建設(shè)性意見或建議。有關(guān)意見或建議請以書面或電子郵件的形式于2008年11月28日前反饋至中國證監(jiān)會。

　　證監(jiān)會公布了征求意見的聯(lián)系方式：傳真：8610—88061167, 88061504；電子信箱：lilinqi@csrc.gov.cn；通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座中國證監(jiān)會；郵編：100140。

　　以下是征求意見稿全文：

　　上市公司現(xiàn)場檢查辦法

　　(征求意見稿)

　　目 錄

　　第一章 總則

　　第二章 現(xiàn)場檢查內(nèi)容及方式

　　第三章 現(xiàn)場檢查程序

　　第四章 監(jiān)督管理措施及處罰

　　第五章 附則

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強(qiáng)對上市公司及相關(guān)各方的監(jiān)督管理，規(guī)范現(xiàn)場檢查行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱現(xiàn)場檢查，是指中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)(以下簡稱中國證監(jiān)會)在上市公司及相關(guān)各方(以下通稱檢查對象)的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所以及其他相關(guān)場所，采取查閱、復(fù)制文件和資料、查看實(shí)物、談話及詢問等多種方式，對檢查對象進(jìn)行的監(jiān)督檢查行為。

　　第三條 本辦法所稱檢查對象，包括上市公司及其分支機(jī)構(gòu)，與上市公司規(guī)范運(yùn)作有關(guān)的控股股東和實(shí)際控制人、并購重組當(dāng)事人、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他單位和個人。

　　第四條 中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，進(jìn)行現(xiàn)場檢查，檢查對象及其工作人員應(yīng)當(dāng)配合，保證提供的有關(guān)文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　第五條 中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，進(jìn)行現(xiàn)場檢查，其現(xiàn)場檢查的人員(以下通稱檢查人員)必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確保現(xiàn)場檢查獨(dú)立、客觀、公正、高效，不得干預(yù)檢查對象正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的檢查對象的商業(yè)秘密。

　　第二章 現(xiàn)場檢查內(nèi)容及方式

　　第六條 現(xiàn)場檢查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司治理和信息披露，防止侵害中小股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司質(zhì)量不斷提高，主要包括：

　　(一)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性和公平性，日常持續(xù)監(jiān)管情況與公司信息披露存在差異情形，舉報投訴、市場、媒體關(guān)注或公司證券及衍生品種價格出現(xiàn)異常波動等情形；

　　(二)公司治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性，包括但不限于公司的獨(dú)立性、內(nèi)部控制制度的有效性、關(guān)聯(lián)交易和對外擔(dān)保、財務(wù)管理、募集資金使用的安全性和規(guī)范性等；

　　(三)控股股東、實(shí)際控制人行使股東權(quán)利或控制權(quán)的規(guī)范性，包括但不限于承諾履行情況、與上市公司資金往來等情形；

　　(四)中國證監(jiān)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)檢查的其他事項(xiàng)。

　　第七條 根據(jù)現(xiàn)場檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場走訪、列席會議、回訪檢查等多種方式對檢查對象實(shí)施檢查。

　　第八條 全面檢查是對公司規(guī)范運(yùn)作情況實(shí)行的合規(guī)性、有效性檢查。專項(xiàng)檢查是針對公司存在的問題或者易發(fā)風(fēng)險的重大事項(xiàng)進(jìn)行的專門檢查。

　　中國證監(jiān)會可以采取回訪檢查方式檢查公司對監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)情況。

　　第三章 現(xiàn)場檢查程序

　　第九條 中國證監(jiān)會依法組織實(shí)施現(xiàn)場檢查工作，現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于二人。必要時，可以聘請具有證券、期貨從業(yè)資格或者執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)予以協(xié)助。

　　第十條 實(shí)施全面檢查或者專項(xiàng)檢查的，應(yīng)當(dāng)至少提前二個工作日告知檢查對象，要求檢查對象準(zhǔn)備有關(guān)文件和資料，確保相關(guān)人員在場配合檢查。必要時，可以實(shí)施突擊檢查。

　　第十一條 檢查人員進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，應(yīng)當(dāng)出示合法證件和現(xiàn)場檢查通知書。

　　第十二條 實(shí)施現(xiàn)場檢查時,檢查對象應(yīng)當(dāng)按照要求及時向檢查人員提供檢查所需的文件和資料。

　　檢查對象應(yīng)當(dāng)對其提供的文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出書面承諾。

　　第十三條 現(xiàn)場檢查中涉及為檢查對象提供服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)和財務(wù)顧問等相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)工作的，檢查人員可以要求其提供工作底稿、情況說明及其他相關(guān)文件和資料。

　　第十四條 中國證監(jiān)會實(shí)施現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)存在執(zhí)業(yè)違規(guī)線索的，可以將該證券服務(wù)機(jī)構(gòu)納入檢查范圍進(jìn)行檢查。

　　第十五條 檢查人員可以采取詢問的方式，要求檢查對象及相關(guān)人員對與檢查工作有關(guān)的事項(xiàng)作出說明，制作詢問筆錄并簽名或者加蓋公章。

　　第十六條 實(shí)施現(xiàn)場檢查時,檢查人員可以對有關(guān)文件、資料和情況進(jìn)行查閱、復(fù)制、記錄、錄音、錄像、照相，相關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)并保證提供文件和資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第十七條 實(shí)施現(xiàn)場檢查時，檢查人員可以對檢查對象的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所進(jìn)行查看，并檢查有關(guān)生產(chǎn)、銷售、倉儲記錄等文件和資料。

　　第十八條 實(shí)施現(xiàn)場檢查時，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，中國證監(jiān)會可以依法采取封存措施。

　　第十九條 實(shí)施全面檢查或者專項(xiàng)檢查的，檢查人員應(yīng)當(dāng)按照要求制作、完成檢查工作報告，并在檢查工作報告完成后五個工作日內(nèi)，向檢查對象通報檢查情況。