五、條例對(duì)證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入條件做了哪些規(guī)定？

　　答：目前正常經(jīng)營(yíng)的證券公司有106家，從數(shù)量上看已經(jīng)能夠滿足市場(chǎng)發(fā)展的需要，關(guān)鍵是提高證券公司的質(zhì)量，這是做好證券公司監(jiān)管工作、防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。條例按照這一思路，對(duì)證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入條件做了以下四方面的規(guī)定：

　　1.為了防止股東將不良資產(chǎn)帶入證券公司，保證新設(shè)證券公司的資產(chǎn)質(zhì)量，條例對(duì)證券公司股東的出資方式做了規(guī)定：證券公司股東的出資應(yīng)當(dāng)是貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)中必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)；證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。

　　2.為了防止不良單位或者個(gè)人入股證券公司并濫用其股東權(quán)利，損害證券公司及其客戶的利益，條例規(guī)定，有因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年以及不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等四種情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為證券公司持股5%以上的股東或者實(shí)際控制人。持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。證券公司的其他股東，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。

　　3.為了防止不良單位或者個(gè)人幕后操控、規(guī)避審批和監(jiān)管，條例規(guī)定，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理證券公司的股權(quán)。證券公司的股東不得違反國家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權(quán)。

　　4.為了促進(jìn)新設(shè)證券公司人力資源保持良好狀況，條例規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

　　六、條例對(duì)進(jìn)一步完善證券公司的治理結(jié)構(gòu)做了哪些規(guī)定？

　　答：證券公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》、《證券法》的規(guī)定，建立健全組織機(jī)構(gòu)，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職權(quán)。在此基礎(chǔ)上，條例對(duì)進(jìn)一步完善證券公司的治理結(jié)構(gòu)做了以下五方面的規(guī)定：

　　1.證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

　　2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)�任�?/p>

　　3.證券公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定和要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書為證券公司高級(jí)管理人員。

　　4.證券公司設(shè)立董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。

　　5.證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。條例規(guī)定，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)；合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。條例還規(guī)定，證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　七、問：條例是如何進(jìn)一步完善證券公司高管人員的監(jiān)管制度的？

　　答：強(qiáng)化對(duì)高管人員的監(jiān)管，是證券公司綜合治理的重要措施，是增強(qiáng)證券公司監(jiān)管有效性的重要方法。前些年證券公司風(fēng)險(xiǎn)的形成，與部分高管人員嚴(yán)重失職甚至違法犯罪有著十分密切的關(guān)系。管住人，才能管住公司。為此，條例在《證券法》關(guān)于高管人員任職資格規(guī)定的基礎(chǔ)上，對(duì)證券公司高管人員的監(jiān)管制度做了以下兩方面的規(guī)定。

　　1.在證券公司董事、監(jiān)事、高管人員任職資格方面，防止高管人員無資格任職，條例規(guī)定：(1)證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。(2)任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán)，予以公告，并可以按照規(guī)定對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入。(3)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告；證券公司未解除的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司解除。

　　2.在高管人員的持續(xù)監(jiān)管方面，條例規(guī)定：當(dāng)證券公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理混亂、違法違規(guī)等情形時(shí)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。同時(shí)，條例規(guī)定，證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職。

　　八、問：條例重點(diǎn)規(guī)定了證券公司哪些業(yè)務(wù)的基本規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施？

　　答：條例以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。從賬戶實(shí)名、持股分散、規(guī)模控制等方面，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了規(guī)定；從賬戶報(bào)備、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露、禁止保本保底、對(duì)有關(guān)賬戶的交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控等方面，對(duì)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)做了規(guī)定；從賬戶開立、融資融券比例、擔(dān)保品的收取、逐日盯市制度等方面，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)做了規(guī)定。

　　九、問：條例是如何細(xì)化和完善監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管措施的？

　　答：《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證，可以查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶等。在此基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步完善監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管措施，條例做了以下四方面的規(guī)定：

　　1.進(jìn)一步明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；年度報(bào)告中的一些重要報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。

　　3.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取一定的方式，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　4.對(duì)違法的機(jī)構(gòu)和個(gè)人除責(zé)令其限期改正外，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還有權(quán)采取一些強(qiáng)制性監(jiān)管措施，如：責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)等。

　　條例出臺(tái)實(shí)施后，證監(jiān)會(huì)及各地派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的監(jiān)管勢(shì)必更為嚴(yán)格，對(duì)證券公司違法違規(guī)的查處打擊也將更加及時(shí)有效。這有利于更好地維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　十、問：條例是否為證券公司的創(chuàng)新發(fā)展留下了必要的空間？

　　答：證券公司盈利模式僵化、適應(yīng)市場(chǎng)變化的能力弱也是前些年證券公司違規(guī)與形成風(fēng)險(xiǎn)的重要原因之一。對(duì)證券公司加強(qiáng)監(jiān)管，同時(shí)也要促進(jìn)證券公司改善盈利模式，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下創(chuàng)新發(fā)展。條例規(guī)定：國家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新。證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范、有序進(jìn)行。條例還規(guī)定：證券公司按照國家規(guī)定，可以發(fā)行、交易、銷售證券類金融產(chǎn)品。

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