第三十八條　證券公司有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接向人民法院申請(qǐng)對(duì)該證券公司進(jìn)行重整。

　　證券公司或者其債權(quán)人依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，可以向人民法院提出對(duì)證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算或者重整的申請(qǐng)，但應(yīng)當(dāng)依照《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第三十九條　對(duì)不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。證券公司應(yīng)當(dāng)依照本條例第十八條的規(guī)定停止經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，安置客戶。

　　對(duì)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)不予批準(zhǔn)，并依照本條例第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進(jìn)行行政清理。

　　第四十條　人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院推薦管理人人選。

　　第四十一條　證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算的，行政清理時(shí)已登記的不符合國(guó)家收購(gòu)規(guī)定的債權(quán)，管理人可以直接予以登記。

　　第四十二條　人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向債權(quán)人會(huì)議、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計(jì)劃草案。

　　第四十三條　自債權(quán)人會(huì)議各表決組通過(guò)重整計(jì)劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請(qǐng)。重整計(jì)劃涉及《證券法》第一百二十九條規(guī)定相關(guān)事項(xiàng)的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出批準(zhǔn)相關(guān)事項(xiàng)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起15日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　第四十四條　債權(quán)人會(huì)議部分表決組未通過(guò)重整計(jì)劃草案，但重整計(jì)劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的，證券公司或者管理人可以申請(qǐng)人民法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案。重整計(jì)劃草案涉及《證券法》第一百二十九條規(guī)定相關(guān)事項(xiàng)的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出批準(zhǔn)相關(guān)事項(xiàng)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起15日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　第四十五條　經(jīng)批準(zhǔn)的重整計(jì)劃由證券公司執(zhí)行，管理人負(fù)責(zé)監(jiān)督。監(jiān)督期屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交監(jiān)督報(bào)告。

　　第四十六條　重整計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)未獲國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，或者重整計(jì)劃未獲人民法院批準(zhǔn)的，人民法院裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產(chǎn)。

　　第四十七條　重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司做出撤銷決定，人民法院依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算。涉及稅收事項(xiàng)，依照《企業(yè)破產(chǎn)法》和《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》的規(guī)定執(zhí)行。

　　人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司進(jìn)行行政清理的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)比照本條例第三章的規(guī)定成立行政清理組，負(fù)責(zé)清理賬戶，協(xié)助甄別確認(rèn)、收購(gòu)符合國(guó)家規(guī)定的債權(quán)，協(xié)助證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金，轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)等。

　　第五章　監(jiān)督協(xié)調(diào)

　　第四十八條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中，履行下列職責(zé)：

　　(一)制訂證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置方案并組織實(shí)施；

　　(二)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)；

　　(三)協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行；

　　(四)對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰；

　　(五)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件；

　　(六)向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會(huì)穩(wěn)定的情況；

　　(七)法律、行政法規(guī)要求履行的其他職責(zé)。

　　第四十九條　處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院公安部門統(tǒng)一組織依法查處。有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)予以支持和配合。

　　風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組、行政清理組和管理人需要從公安機(jī)關(guān)扣押資料中查詢、復(fù)制與其工作有關(guān)資料的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)支持和配合。證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法將凍結(jié)的涉案資產(chǎn)移送給受理破產(chǎn)案件的人民法院，并留存必需的相關(guān)證據(jù)材料。

　　第五十條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本條例第二章、第三章對(duì)證券公司進(jìn)行處置的，可以向人民法院提出申請(qǐng)中止以該證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。

　　證券公司設(shè)立或者實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)或者業(yè)務(wù)與被處置證券公司混合的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提出申請(qǐng)中止以該關(guān)聯(lián)公司為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。

　　采取前兩款規(guī)定措施期間，除本條例第三十一條規(guī)定的情形外，不得對(duì)被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償。

　　第五十一條　被處置證券公司或者其關(guān)聯(lián)客戶可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券，或者證券公司違反本條例規(guī)定可能對(duì)債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償?shù)�，�?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以禁止相關(guān)資金賬戶、證券賬戶的資金和證券轉(zhuǎn)出。

　　第五十二條　被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作，制訂維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的預(yù)案，排查、預(yù)防和化解不穩(wěn)定因素，維護(hù)被處置證券公司正常的營(yíng)業(yè)秩序。

　　被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)單位的人員成立個(gè)人債權(quán)甄別確認(rèn)小組，按照國(guó)家規(guī)定對(duì)已登記的個(gè)人債權(quán)進(jìn)行甄別確認(rèn)。

　　第五十三條　證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金。

　　證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查。

　　第五十四條　被處置證券公司的股東、實(shí)際控制人、債權(quán)人以及與被處置證券公司有關(guān)的機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

　　第五十五條　被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)妥善保管其使用和管理的證券公司財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料以及其他物品，按照要求向托管組、接管組、行政清理組或者管理人移交，并配合風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組的調(diào)查工作。

　　第五十六條　托管組、接管組、行政清理組以及被責(zé)令停業(yè)整頓、托管和行政重組的證券公司，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告工作情況。

　　第五十七條　托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行職責(zé)。

　　被處置證券公司的股東以及債權(quán)人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的，可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對(duì)其予以更換。

　　第五十八條 有下列情形之一的機(jī)構(gòu)或者人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作：

　　(一)曾受過(guò)刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹�、起訴；

　　(二)涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰未逾3年；

　　(三)仍處于證券市場(chǎng)禁入期；

　　(四)內(nèi)部控制薄弱、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；

　　(五)與被處置證券公司處置事項(xiàng)有利害關(guān)系；

　　(六)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定不宜參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的其他情形。

　　第六章 法律責(zé)任

　　第五十九條　證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

　　第六十條　被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)人員有下列情形之一的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：

　　(一)拒絕配合現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé)；

　　(二)拒絕向托管組、接管組、行政清理組移交財(cái)產(chǎn)、印章或者賬簿、文書等資料；

　　(三)隱匿、銷毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況；

　　(四)隱匿財(cái)產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)；

　　(五)妨礙證券公司正常經(jīng)營(yíng)管理秩序和業(yè)務(wù)運(yùn)行，誘發(fā)不穩(wěn)定因素；

　　(六)妨礙處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作正常進(jìn)行的其他情形。

　　證券公司控股股東或者實(shí)際控制人指使董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有前款規(guī)定的違法行為的，對(duì)控股股東、實(shí)際控制人依照前款規(guī)定從重處罰。

　　第七章 附 則

　　第六十一條　證券公司因分立、合并或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由需要解散的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出解散申請(qǐng)，并附解散理由和轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)、了結(jié)證券業(yè)務(wù)、安置客戶等方案，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后依法解散并清算，清算過(guò)程接受國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。

　　第六十二條　期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置參照本條例的規(guī)定執(zhí)行。

　　第六十三條　本條例自公布之日起施行。

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