華安、國(guó)泰兩家基金公司履行承諾，給予原封基持有人第二次份額激勵(lì)基金公司“勒緊褲帶”給基民送錢

　　A股市場(chǎng)雖然反復(fù)震蕩，“封轉(zhuǎn)開”基金份額激勵(lì)卻繼續(xù)按步驟進(jìn)行。近期，華安、國(guó)泰兩家基金公司將按照承諾，給予原封基持有人第二次份額激勵(lì)，隨后此類基金份額激勵(lì)將陸續(xù)進(jìn)行。

　　華安基金公司今日發(fā)布公告，宣布對(duì)原基金安瑞份額持有人實(shí)施第二次基金份額激勵(lì)。公告稱，在基金安瑞轉(zhuǎn)型前即持有基金份額，并自該基金開放日常申購(gòu)、贖回之日(即2007年5月16日)起，持有由原安瑞基金基金份額轉(zhuǎn)型而來(lái)的該基金份額滿一年的持有人，按0.5%的比例增加其基金份額數(shù)，同時(shí)扣減該基金管理人持有的該基金份額。本次實(shí)施份額激勵(lì)基數(shù)為4.7億份，份額激勵(lì)為234.8萬(wàn)份。以當(dāng)日該基金單位凈值計(jì)算，補(bǔ)償份額的價(jià)值達(dá)296萬(wàn)元。

　　華安中小盤成長(zhǎng)基金是由基金安瑞轉(zhuǎn)型而來(lái)，于去年4月10日成立。根據(jù)基金安瑞的轉(zhuǎn)型方案，為了防止“封轉(zhuǎn)開”后投資者大量贖回基金，華安基金公司承諾對(duì)持有原安瑞基金份額轉(zhuǎn)型而來(lái)的基金份額的投資者，滿半年的原持有人在其持有的原基金安瑞(基金拆分前)基金份額的基礎(chǔ)上給予0.5%基金份額激勵(lì)；并在持有期限滿1年后，按前述方法再給予0.5%的份額激勵(lì)。

　　日前，國(guó)泰基金公司也發(fā)布了對(duì)原基金金鼎持有人持有滿一年基金份額補(bǔ)償?shù)奶崾竟�告，宣布�?月26日對(duì)原基金金鼎份額轉(zhuǎn)型而來(lái)的基金份額數(shù)量按0.75%的比例增加其基金份額。在去年11月26日，國(guó)泰基金公司已經(jīng)對(duì)原基金金鼎持有人實(shí)施了第一次份額激勵(lì)，滿足補(bǔ)償要求的有4.53億份基金份額，份額激勵(lì)為340萬(wàn)份基金，激勵(lì)份額的價(jià)值達(dá)450萬(wàn)元。

　　用于份額激勵(lì)的資金來(lái)源為基金公司的自有資金，不是來(lái)自于基金資產(chǎn)，對(duì)基金本身運(yùn)作并沒有任何影響。從去年10月中旬以來(lái)，股票市場(chǎng)下跌帶來(lái)基金凈值的大幅度縮水，顯然這些基金公司是“勒緊褲腰帶”送錢。封閉式基金的持有人大多為保險(xiǎn)公司、券商、QFII等機(jī)構(gòu)投資者，管理人提供的份額補(bǔ)償大多數(shù)也被這些機(jī)構(gòu)投資者獲得。

　　在今年已經(jīng)進(jìn)行了“封轉(zhuǎn)開”的基金中，只有基金鴻飛在轉(zhuǎn)型方案中設(shè)置了份額激勵(lì)條款。去年“封轉(zhuǎn)開”基金比較多，基金景業(yè)、基金安瑞、基金景博、基金普華和基金普潤(rùn)等都規(guī)定了基金激勵(lì)計(jì)劃，這些基金可能將在今年陸續(xù)進(jìn)行份額補(bǔ)償。

　　實(shí)際上，并不是所有的封閉式基金在轉(zhuǎn)型時(shí)都承諾給予份額激勵(lì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，去年只有三分之一的“封轉(zhuǎn)開”基金提供了份額激勵(lì)。業(yè)內(nèi)人士表示，封轉(zhuǎn)開基金是否進(jìn)行份額激勵(lì)，與封閉式基金到期前的最后兩年業(yè)績(jī)表現(xiàn)密切相關(guān)。一般來(lái)說(shuō)，在業(yè)績(jī)平均線以下的、特別是業(yè)績(jī)表現(xiàn)在后三分之一梯隊(duì)里的封閉式基金會(huì)進(jìn)行份額補(bǔ)償。 (記者 方麗)