證監(jiān)會(huì)發(fā)布明確規(guī)定，監(jiān)管意見書成券商上市必備條件；5家券商有望率先IPO——

　　就在今年的券商上市潮的即將來臨之際，昨日(5月15日)，證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)，為券商上市破題指明了方向。

　　監(jiān)管意見書成券商上市必備條件

　　這份由證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部下發(fā)的《規(guī)定》中首次明確，監(jiān)管意見書將是證券公司申請(qǐng)IPO上市的必備文件之一。證監(jiān)會(huì)要求證券公司在提交首次公開發(fā)行股票(即IPO)并上市申請(qǐng)前，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)材料，申請(qǐng)出具監(jiān)管意見書。在申請(qǐng)監(jiān)管意見書中，證券公司應(yīng)披露公司的基本情況、財(cái)務(wù)指標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況和公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況等六項(xiàng)內(nèi)容。

　　由于去年證券市場(chǎng)的紅火，證券行業(yè)也實(shí)現(xiàn)了爆發(fā)式的增長(zhǎng)。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)披露的106家證券公司年報(bào)，2007年證券行業(yè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2961億元，同比增長(zhǎng)352%；營(yíng)業(yè)支出1007億元，同比增長(zhǎng)209%；凈利潤(rùn)1349億元，同比增長(zhǎng)447%。而在本輪牛市中賺到真金白銀的券商，自然也開始了對(duì)于上市融資的向往。

　　5家券商有望率先IPO

　　目前，國(guó)內(nèi)券商上市公司只有中信證券和宏源證券。從去年開始，包括海通證券、東北證券、國(guó)元證券等5家券商都通過借殼的方式實(shí)現(xiàn)了上市。但多數(shù)達(dá)到了連續(xù)三年盈利條件的券商，則更希望以IPO的方式登陸A股。此次公布的《規(guī)定》也要求，公司需披露近三年的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況，包括最近36個(gè)月內(nèi)是否受到刑事、行政處罰等。

　　據(jù)記者了解，目前已有招商證券、東方證券、光大證券、華泰證券、國(guó)泰君安等5家國(guó)內(nèi)大型券商進(jìn)入IPO上市的操作階段，準(zhǔn)備逐鹿今年的券商IPO“第一單”。

　　記者昨日詢問傳聞?dòng)型�領(lǐng)跑的招商證券，其內(nèi)部人士表示公司已處于靜默期，“公司股東的股票已被炒了幾輪，現(xiàn)在我們也在等待最新的消息。”

　　分析人士指出，在此規(guī)定出臺(tái)后，國(guó)內(nèi)券商將迎來上市潮。英大證券研究所所長(zhǎng)李大霄指出，由于合資券商的審批大門重新打開，本土券商將面臨著巨大的外來競(jìng)爭(zhēng)壓力，同時(shí)，在借殼上市政策略為收緊之下，不少券商會(huì)考慮通過IPO上市。(記者 張羽飛)