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證監(jiān)會交易新規(guī):基金異常交易須公開披露

2008年03月24日 09:02 來源:新京報 發(fā)表評論

  專戶理財、社保組合、公募基金等業(yè)務(wù)之間的公平性將有制度規(guī)范。證監(jiān)會昨日晚間發(fā)布了《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》);鸸驹陂_展新業(yè)務(wù)時,都將在投資決策、交易分配、監(jiān)控監(jiān)查、信息披露4個方面遵循公平規(guī)范,避免各個業(yè)務(wù)之間出現(xiàn)利益輸送情況。

  證監(jiān)會稱,制定這一規(guī)范,是為進一步完善證券投資基金管理公司的公平交易制度,保證同一公司管理的不同投資組合得到公平對待。

  在《指導(dǎo)意見》中,公平交易制度通過4方面來實現(xiàn)。投資決策上,證監(jiān)會要求將基金投資決策流程化、制度化;鸸静坏美脙(nèi)幕信息進行投資,在同一投研平臺上,確保各投資組合享有公平投資決策機會,建立公平交易制度環(huán)境。

  針對交易過程中較易出現(xiàn)利益輸送的“買賣”環(huán)節(jié),《指導(dǎo)意見》對不同基金經(jīng)理之間以及同一基金經(jīng)理管理的不同基金之間分別進行了嚴格規(guī)定,確保交易分配公平。如果多個資產(chǎn)組合在同一時間點就同一證券下達了相同方向的投資指令,并且市價在指定現(xiàn)價之內(nèi),交易系統(tǒng)應(yīng)將該筆證券的每筆交易報單都自動按比例分拆到各投資組合。這一過程也被業(yè)內(nèi)人士形象地稱為“批發(fā)零售”過程。

  另外,在監(jiān)控監(jiān)查、信息披露上,管理層還首次在文件中要求基金建立對于異常交易情況進行公開披露制度,同時建立有效的異常交易行為日常監(jiān)控和分析評估制度,并建立相關(guān)記錄制度,確保公平交易可稽核。這些都將成為基金在開展后續(xù)新業(yè)務(wù)的重要門檻。(吳敏)

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