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    “老鼠倉”超出想象 基金業(yè)“捕鼠戰(zhàn)”蓄勢待發(fā)
2009年11月12日 08:51 來源:國際金融報 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  “頑癥需用猛藥醫(yī)”,基金“老鼠倉”屢禁不止,于是市場呼吁重拳懲治“老鼠”們。盡管目前深圳涉案的基金公司和基金經(jīng)理還處于調(diào)查當中,不過可以肯定的是,此次以身試法的基金經(jīng)理們將受到重罰。而在經(jīng)歷此次“老鼠倉”事件后,基金業(yè)將不可避免地刮起一場監(jiān)管風暴。

  后果很嚴重

  盡管調(diào)查結(jié)果還未出爐,不過已有媒體報道,目前涉案的基金公司老總等14人已經(jīng)受到相關(guān)的處罰。據(jù)該媒體稱,在日前召開的基金業(yè)第32次聯(lián)席會議上,總共有2名總經(jīng)理、4名副總經(jīng)理、4名督察長、4名基金經(jīng)理受到處罰,其中處罰方式有監(jiān)管談話、發(fā)出警告函、記入誠信檔案等。其中,對1名基金經(jīng)理取消從業(yè)資格,并實施市場禁入。

  這其中,除了包括之前已經(jīng)曝光的融通基金的張野之外,深圳的景順長城和長城基金公司的3名基金經(jīng)理據(jù)稱也已受到處罰。

  記者昨日采訪了上述幾家基金公司,不過卻遭到了否認。長城基金相關(guān)人士表示,目前最后的處罰結(jié)果并未出爐,公司方面還在等待處理結(jié)果,至于受處罰的基金經(jīng)理是否仍在上班,該工作人員表示,由于和基金經(jīng)理不是在同一樓層上班,所以并不知曉。不過據(jù)消息人士透露,長城基金公司被調(diào)查的基金經(jīng)理仍在公司上班,這也表明處理結(jié)果確實還未出爐。

  此前,深圳證監(jiān)局消息顯示,深圳證監(jiān)局已經(jīng)對上述老鼠倉事件進行了公示。該公告稱,深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進行突擊檢查中發(fā)現(xiàn),景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強,長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序,隨后正式立案稽查。目前案件調(diào)查正在進行之中。這也意味著調(diào)查結(jié)果還沒有出爐。

  不管處理結(jié)果如何,業(yè)內(nèi)人士分析表示,此次被曝光的基金經(jīng)理可能將難逃重罰。

  此前張野雖然僥幸逃過了刑事處罰,不過,今年2月28日通過的《刑法修正案(七)》規(guī)定,將嚴懲證券、期貨交易中的“老鼠倉”行為,最高可處5年以上10年以下有期徒刑、并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。如果此次“老鼠倉”行為一旦被證實,涉案的基金經(jīng)理將有可能需要承擔刑事責任。

  “在突擊檢查中能查到如此多的問題,這次事件一旦查明清楚,可能將會從重處罰,畢竟監(jiān)管層也希望‘殺一儆百,以儆效尤’!钡率セ鹧芯恐行馁Y深分析師肖鋒對記者說。

  監(jiān)管風暴將刮起

  值得注意的是,在此次事件中,監(jiān)管部門保持了一致的沉默,除了必要的說明以外,監(jiān)管部門對“老鼠倉”事件并沒有發(fā)表過多的言論。但可以預(yù)見的是,一場監(jiān)管風暴即將刮起。

  “不可否認的是,此次‘老鼠倉’所反映出的問題和影響比想象中的還要大,相信不久之后,基金公司的督察部門自檢和監(jiān)管部門的外檢將會接踵而至。”肖鋒說道。

  而據(jù)記者了解,截至目前,監(jiān)管部門對基金公司的檢查并未結(jié)束,據(jù)稱上海的基金公司仍有不少在接受檢查,還有為數(shù)不少的基金公司在進行內(nèi)部自查。而在近日,更是有多家基金公司人士在MSN上發(fā)出信號,監(jiān)管非常嚴厲。上海某中型基金公司市場人士在MSN簽名上寫道:“MSN、電話監(jiān)控,信息保留5年,你們看著辦吧!倍饲皩ν堆腥耸康谋O(jiān)管更是擴大到了基金公司所有部門。據(jù)稱,就連多家基金公司設(shè)在外地的營銷分公司也禁止使用筆記本電腦和一些通信工具。

  “快到年底了,各類檢查將紛至沓來,我們公司內(nèi)部也在進行檢查,近期大家行事都要謹慎和小心。”上海一位基金公司人士說。(胡芳)

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