日前，里昂和高盛相繼爆出從業(yè)人員違規(guī)。據(jù)香港證監(jiān)會指控并經(jīng)法院查實(shí)，里昂證券前任投資銀行總監(jiān)林嘉輝及HSZ(HongKong)Ltd(HSZ)前任投資組合經(jīng)理方仁宏犯內(nèi)幕交易罪，并于昨日判刑。另外，高盛(亞洲)有限責(zé)任公司的前客戶顧問王弘(女)在客戶不知情的情況下為其訂立高達(dá)1380萬港元的累計(jì)股票期權(quán)(accum ulator)交易合約，被香港證監(jiān)會禁止重投業(yè)界兩年。

　　里昂兩員工進(jìn)行內(nèi)幕交易獲罪

　　據(jù)香港證監(jiān)會介紹，2005年，德高貝登有限公司(以下簡稱德高貝登)以每股1.141元收購媒體伯樂集團(tuán)73.38%的控股權(quán)益，并委聘C LSA (里昂證券)擔(dān)任德高貝登的財(cái)務(wù)顧問。時(shí)任里昂投行總監(jiān)的林嘉輝雖然沒有直接參與上述收購，但他取得了上述收購的機(jī)密資料，并向好友方仁宏泄露消息。

　　隨后，作為H SZ(H ongK ong)Ltd(H SZ)投資組合經(jīng)理，方仁宏2005年7月21日至2005年9月12日期間，以遠(yuǎn)低于上述收購價(jià)的價(jià)格(每股0 .6元至0 .83元)，為一只H SZ的基金及他本人非法買入合共10626000股媒體伯樂集團(tuán)股份。媒體伯樂集團(tuán)的股價(jià)在2005年9月21日收購交易公布后飆升，方以每股1.09元至1.10元的價(jià)格沽出之前買入的股份，為授權(quán)他進(jìn)行交易的A siaO p-portunityFund(H SZ的基金)賺取了3390000元的利潤，并為他本人賺取了1026459元的利潤。同時(shí)，林嘉輝的妻子因持有該H SZ基金的權(quán)益而間接從有關(guān)交易中賺取利益。

　　事情敗露后，經(jīng)香港證監(jiān)會指控，7月9日，林嘉輝和方仁宏在香港區(qū)域法院承認(rèn)內(nèi)幕交易控罪，案件押后至7月13日判刑。

　　高盛違規(guī)客戶顧問禁入兩年

　　另外，香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，高盛(亞洲)有限責(zé)任公司的前客戶顧問王弘(女)在2007年11月代一名高資產(chǎn)值客戶訂立一項(xiàng)累計(jì)股票期權(quán)(accum ulator)交易的合約，涉及總額達(dá)1380萬港元，但事前未取得這名客戶的指示，且沒有獲其適當(dāng)授權(quán)，而客戶亦對這宗交易不知情。違規(guī)訂立該交易合約后，2007年12月，王向該客戶提供自己制備的報(bào)表，隱瞞信息，并未如實(shí)反映其投資組合，而且還在報(bào)表內(nèi)計(jì)入投資組合尚未賺取的盈利，使該客戶的利潤較實(shí)際高出172萬美元。

　　為此，香港證監(jiān)會于7月7日宣布禁止王弘重投業(yè)界，為期兩年，由2009年7月9日起至2011年7月8日止。 (辛靈 謝鳳儀)