為進(jìn)一步做好上市公司獨(dú)立董事任職資格備案工作，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，上海證券交易所29日向各上市公司下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)上市公司獨(dú)立董事任職資格備案工作的通知》。《通知》自2008年12月30日起實(shí)施，該所2004年發(fā)布的《關(guān)于上市公司獨(dú)立董事任職資格備案工作的通知》同時(shí)廢止。

　　《通知》根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2008年修訂)》的規(guī)定，就獨(dú)立董事任職資格備案有關(guān)事宜作出規(guī)定，要求獨(dú)立董事候選人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)“《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)實(shí)施細(xì)則的通知”的規(guī)定，取得獨(dú)立董事資格證書。

　　《通知》指出，獨(dú)董候選人的任職資格和獨(dú)立性應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。與此同時(shí)，上交所將關(guān)注獨(dú)董候選人的以下情形，即曾任職獨(dú)董期間未親自出席董事會(huì)會(huì)議的；曾任職獨(dú)董期間發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的；已在五家以上公司擔(dān)任董事(獨(dú)董)或高級(jí)管理人員的；所任職的中介機(jī)構(gòu)最近一年為該上市公司及其控股股東提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的；最近三年受到上交所公開譴責(zé)或二次以上通報(bào)批評(píng)的；最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門行政處罰的；影響?yīng)毝�忠�?shí)勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情形。上交所要求獨(dú)董提名人應(yīng)當(dāng)就獨(dú)董候選人是否存在上述情形進(jìn)行核實(shí)，并做出說(shuō)明。

　　根據(jù)《通知》規(guī)定，上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨(dú)董的股東大會(huì)通知時(shí)，公司董秘應(yīng)當(dāng)在上交所網(wǎng)站在線填報(bào)獨(dú)董候選人的相關(guān)情況，并將《獨(dú)立董事提名人聲明》、《獨(dú)立董事候選人聲明》、《獨(dú)立董事履歷表》等文件，以特快專遞或傳真等形式報(bào)送交易所。公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)董候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向交易所報(bào)送董事會(huì)的書面意見。

　　《通知》同時(shí)要求上市公司披露獨(dú)董候選人資料后三個(gè)交易日內(nèi)，提供渠道向社會(huì)公示獨(dú)董候選人情況，并將公示的全部反饋信息和資料如實(shí)報(bào)告上交所。上交所在收到相關(guān)材料后五個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)獨(dú)董候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。五個(gè)交易日屆滿，上交所未對(duì)獨(dú)董候選人提出異議的，上市公司可按期召開股東大會(huì)，選舉獨(dú)立董事。對(duì)于上交所提出異議的獨(dú)董候選人，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)上對(duì)該獨(dú)立董事候選人被交易所異議的情況作出說(shuō)明，并取消將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)選舉的提案。

　　《通知》還明確，獨(dú)立董事任職期間出現(xiàn)影響?yīng)毝��?dú)立性和“最近三年受到交易所公開譴責(zé)或二次以上通報(bào)批評(píng)”以及“最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門行政處罰”等情形的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開股東大會(huì)，并提請(qǐng)予以更換相關(guān)獨(dú)立董事。(記者 王璐)