中新社北京九月一日電(記者 賈靖峰)中國證監(jiān)會一日晚發(fā)布《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定(草案)》，要求證券公司建立經(jīng)紀人管理制度、客戶回訪制度、信息查詢制度及客戶投訴處理機制。新規(guī)旨在加強對證券經(jīng)紀人的監(jiān)管，防范因證券經(jīng)紀人管理不善而引致的風(fēng)險。

　　新規(guī)允許證券公司通過公司員工或委托公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。但同時要求證券公司建立證券經(jīng)紀人管理制度，防止證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限的行為。

　　這份文件限定證券經(jīng)紀人不得從事五類活動：不得代客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移或者資金存取等事宜或操作客戶賬戶；不得向客戶提供投資建議，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或誘使客戶進行不必要的證券買賣；不得與客戶約定分享投資收益，及對客戶的投資收益或者賠償客戶的投資損失作出承諾；不得采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶，或泄露客戶信息；不得從事?lián)p害客戶利益或擾亂市場的其他行為。

　　文件要求證券公司建立健全信息查詢制度及客戶回訪制度，保證在營業(yè)時間內(nèi)客戶可隨時查詢證券經(jīng)紀人的姓名、代理權(quán)限、代理期間及證券經(jīng)紀人證書編號等信息，并指派有關(guān)人員定期通過電話、函件或其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務(wù)的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)情況，敦促證券公司建立健全客戶投訴處理機制，妥善處理投訴事項并及時反饋客戶。

　　根據(jù)新規(guī)，證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限的行為的，證券公司應(yīng)追究其責(zé)任。證監(jiān)會將對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀人出現(xiàn)違法違規(guī)行為的證券公司及責(zé)任人員，采取監(jiān)管措施或予以處罰。(完)