中新網(wǎng)寧波8月27日電(何蔣勇 曾祥生 海檢) 8月26日,寧波天一證券有限責任公司五名高管被檢察機關以涉嫌非法吸收38億元存款罪提起公訴。此案系浙江省內(nèi)最大的一起非法吸收公眾存款案,已被列為公安部督辦大案。目前,所有客戶的經(jīng)濟損失均已被追回。
據(jù)了解,“天一證券”的前身是寧波證券公司,1991年經(jīng)人民銀行批準成立。2001年,經(jīng)中國證監(jiān)會批準,該公司變更為現(xiàn)有的名稱。早在寧波證券公司期間,該公司就開展了以“保底付息”為誘餌的委托理財業(yè)務。
在該項業(yè)務開展過程中,公司為了規(guī)避證監(jiān)部門的監(jiān)管,在合同形式上采用分簽主合同和補充協(xié)議的方式,向客戶承諾資產(chǎn)本金不受損失,還可以獲取最低受益。1999年,該公司還專門出臺文件,進一步明確了公司委托理財業(yè)務的運行方式,允許各營業(yè)部開展類似業(yè)務,當時向客戶承諾最高收益率為8%。
2001年3月,寧波證券公司名稱正式變更為天一證券有限責任公司后,原有的資產(chǎn)委托業(yè)務和業(yè)務政策被承接和延續(xù)下來,而且委托理財?shù)囊?guī)模進一步擴大,向客戶承諾的最高收益率也上升到10%左右。同時,為了解決公司資金緊缺問題,從2002年起,該公司開始在賬外開展“保底付息”形式的三方監(jiān)管業(yè)務。
從2000年至2006年7月間,“天一證券”與省內(nèi)外573名個人和73家機構簽訂合同1056份,累計吸收公眾存款達381516萬元。其中,通過委托理財業(yè)務吸收資金為306767萬元,通過三方監(jiān)管業(yè)務吸收存款為74749萬元。
2001年中國證監(jiān)會就發(fā)文規(guī)范委托理財業(yè)務,在2004年初,中國證監(jiān)會寧波證監(jiān)局也發(fā)現(xiàn)了該公司的違規(guī)行為,專門向其發(fā)出了整改通知書,但該公司置若罔聞,繼續(xù)從事非法吸收公眾存款行為。2006年7月,由于該公司經(jīng)營不善導致破產(chǎn),有關部門在清理公司債務時,發(fā)現(xiàn)了上述犯罪事實,遂致案發(fā)。
據(jù)悉,“天一證券”未經(jīng)中國人民銀行批準,在明知不具有吸收公眾存款資格的情況下,采取保本付息的方式向社會不特定對象吸收巨額資金,嚴重擾亂了國家金融秩序。五名被告人作為單位犯罪直接負責的主管人員,其行為已觸犯《刑法》相關規(guī)定,理應承擔刑事責任,遂向法院提起公訴。
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